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河北省體育產業引導股權投資基金管理暫行辦法
 
日期:2016-12-07 15:47
第一章  總 則
第一條 為規范設立和運作河北省體育產業引導股權投資基金(以下簡稱“引導基金”),根據財政部《政府投資基金暫行管理辦法》(財預〔2015〕210號)、《河北省人民政府關于加快發展體育產業促進體育消費的實施意見》(冀政發[2015]27號)的有關規定,結合河北省體育產業發展的主要目標和任務,制定本辦法。
第二條 引導基金是指由省政府出資設立,采用股權投資的市場化方式,按照“利益共享、風險共擔”的原則,與社會各類資本出資合作設立或以增資方式參股已成立的股權投資子基金(以下稱“子基金”),專項投資于河北省體育產業發展項目的政策性基金。
第三條 引導基金主要來源于河北省體育彩票公益金、引導基金運營產生的收益等。
 
第二章  管理機構及職責
第四條 引導基金主管部門是省體育局,設立引導基金領導小組(以下稱“領導小組”)負責輔助決策,領導小組下設辦公室,委托基金管理公司為引導基金受托運作機構(以下稱“受托運作機構”)。
第五條 省體育局定位、職責
省體育局由省政府授權履行出資人職責,主要職責:
(一)負責制定并會同省財政廳向省政府呈報引導基金設立方案、引導基金管理辦法;
(二)組織設立引導基金領導小組;
(三)與受托運作機構簽訂委托運作協議;
(四)批復受托運作機構與子基金管理機構簽署的基金管理協議;
(五)決定和處理其他重大事項。
第六條領導小組職責
領導小組組長由省體育局局長擔任,副組長由省體育局副局長擔任,成員由省體育局相關處室主要負責人組成。領導小組主要職責:
(一)制定領導小組工作規則;
(二)確定受托運作機構;
(三)審定受托運作機構提交的引導基金投資方案;
(四)審定合作成立子基金方案,確定子基金的投資領域、方向;
(五)審定托管銀行、績效評價及獎懲事項;
(六)根據業務開展情況對受托運作機構、托管銀行進行調整;
(七)決定和處理引導基金的其他事項。
第七條領導小組辦公室職責
領導小組辦公室設在省體育局經濟處,辦公室主任由省體育局經濟處處長擔任,人員由省體育局相關處室、單位負責人組成。領導小組辦公室負責引導基金的日常工作,主要包括:
(一)貫徹領導小組各項決策;
(二)建立領導小組辦公室工作協調機制,制定相關制度、辦法、實施方案,確保領導小組高效有序運行;
(三)組建基金管理咨詢專家庫,組織專家對申請引導基金的投資基金組建方案、受托運作機構完成的盡職調查報告、引導基金投資和退出方案等重大事項進行論證、咨詢、指導、評審,向領導小組提交評審意見;
(四)組建行業投資項目備選庫;
(五)組織對引導基金運作的績效評價;
(六)領導小組安排的其他事項。
第八條 受托運作機構負責引導基金的投資運作。主要職責:
(一)公開征集社會資本(含基金管理機構),對申請合作的社會資本進行盡職調查和商務談判,提出具體投資方案;
(二)執行省體育局批準的投資方案,與社會資本合作設立子基金;
(三)代表省體育局以出資額為限對參股子基金行使出資人權利,承擔出資人義務;
(四)負責組織對引導基金實行專戶管理,專賬核算;
(五)加強對引導基金投資行為的監管,防范財務風險,每季度向領導小組提交《引導基金運行報告》,并于每年3月31日前提交《引導基金年度審計報告》、《引導基金年度運營情況報告》和《引導基金績效自評報告》,及時發現異常情況并提出處置建議;
(六)建立健全投資管理制度和風險防控機制;
(七)領導小組辦公室委托的其他事項。
 
第三章  子基金及其管理機構的資格
第九條 子基金管理機構應具備以下條件:
(一)在中國大陸注冊,實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣,有較強的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;
(二)具有國家規定的基金管理資質,至少有3名具備3年以上投資管理工作經驗的專職高級管理人員,管理團隊穩定,專業性強,具有良好的職業操守和信譽;
(三)財務管理制度健全,公司管理規范;
(四)有健全的股權投資管理和風險控制機制,規范的項目遴選機制和投資決策機制,能夠為企業提供管理咨詢等增值服務;
(五)核心管理團隊具有良好的經營業績,至少主導過3個以上股權投資的成功案例;
(六)機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十條子基金設立應符合以下條件:
(一)在河北省境內注冊,且基金投資于河北省境內的比例不低于實際投資額的80%;
(二)主要發起人(或合伙人)、子基金管理機構、托管金融機構已基本確定;其他出資人(或合伙人)已落實,并保證資金按約定及時足額到位;
(三)每支子基金募集資金總額原則上不低于5億元人民幣;
(四)子基金管理機構對子基金認繳出資額不低于基金規模的1%;
(五)引導基金出資額不超過子基金注冊資本或者承諾出資額的25%;
(六)子基金對單個項目或企業投資原則上不超過被投資項目總投資額或企業總股本的30%,不成為控股股東;
(七)子基金存續期限原則上不超過5年,確需延長的,按程序審批后可適當延長,但總存續期限不得超過7年。
第十一條 申請引導基金參股的子基金對現有投資基金進行增資的,在符合本辦法第十條規定條件外,還應滿足以下條件:
(一)被增資基金已按有關法律法規設立,并開始投資運作,按規定在有關部門備案;
(二)被增資基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經到位,且不低于注冊資本或承諾出資額的20%;
(三)被增資基金全體出資人同意引導基金子基金入股(或入伙),且增資價格不高于被增資基金估值。
 
第四章 投資要求
第十二條 引導基金不獨資發起設立投資企業,在子基金中參股不控股。
第十三條 子基金主要投向我省體育基礎設施建設(重點是冰雪場館、足球場地建設)、體育競賽表演、體育健身休閑、體育旅游、體育用品制造、體育消費服務等優質企業和體育產業結構優化調整、創新發展等重點領域。投資項目應具有一定現金流入(經營收入、使用者付費、政府補貼等),屬于經營性項目和準經營性項目。
第十四條 子基金投資模式主要有以下2種,由基金管理機構決定。
(一)直接投資項目。子基金可直接投資省內體育產業發展項目,也可直接參股市、縣(區)體育產業項目或企業。其中,支持投資體育產業項目的,優先支持采取政府和社會資本合作(PPP)模式的項目。
(二)增資已成立的投資基金。為進一步發揮基金引導作用,放大引導基金的乘數效應,引導基金參股的子基金可通過股權投資方式,進一步增資在河北省各市、縣(區)設立且投資于河北省境內的體育產業發展方向的基金,增資比例不超過該項基金注冊資本或承諾出資額的25%。
第十五條 引導基金通過股權轉讓、上市掛牌、股東回購、到期清算等市場通行做法從子基金退出,具體退出方式在投資協議里明確約定。
第十六條 引導基金管理公司應與其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定,有下列情況之一的,引導基金可無需其他出資人同意,選擇退出,并明確引導基金已實際出資資金的退出渠道或受讓方:
(一)子基金方案確認后超過1年,子基金未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;
(二)引導基金撥付子基金賬戶1年以上,子基金未開展投資業務的;
(三)子基金未按章程或合伙協議約定投資的;
(四)子基金管理機構發生實質性變化的。
第十七條 引導基金投資程序
(一)公開征集。受托運作機構面向社會公開征集社會資本(含基金管理機構)、需增資的投資基金。征集公告應當明確引導基金的投資方向、重點領域、政策目標、運作模式、管理操作流程、出資條件、激勵政策以及遴選增資基金的基本條件和相關要求等。
(二)合作申報。擬與引導基金合作設立的子基金,由擬組建基金的社會資本負責申報、溝通洽談;申請引導基金增資的投資基金,由其基金管理機構申報、溝通洽談。
(三)盡職調查。受托運作機構對受理的申報方案、基金管理機構進行盡職調查,向領導小組辦公室提交盡職調查報告和引導基金投資方案。
(四)評審。領導小組辦公室組織相關專家對盡職調查報告和引導基金投資方案進行評審。
(五)審議決策。領導小組根據辦公室評審結果等有關情況對引導基金投資方案進行審議。
(六)公示。按領導小組審議結果,將引導基金擬參股基金事宜及相關情況在省體育局和受托運作機構門戶網站予以公示,公示期不少于10個工作日。
(七)批復。經過公示且無異議的合作方案,省體育局審核并予以批復。對公示期內有異議的,由受托運作機構及時進行調查核實,并提出處理意見報領導小組辦公室會同相關主管部門裁定。
(八)實施。受托運作機構按照確認的子基金設立方案與基金管理機構簽訂協議,并按協議約定實施基金的設立運作。引導基金不得先于社會資本到位。
 
第五章  收益分配與虧損負擔
第十八條子基金各出資方應當按照“同股(同份額)同回報”和“利益共享、風險共擔”原則,明確約定收益處理和虧損負擔方式。子基金的虧損應由出資方共同承擔,引導基金應以出資額為限承擔有限責任。
第十九條 為提高社會資本投資積極性,引導基金參股子基金直接投資于省內體育產業項目建設或直接參股市、縣(區)體育產業企業的,確有必要時對其他社會出資人可適當讓利,并在投資基金章程或合伙協議中約定。但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益。
第二十條 子基金存續期間取得的投資收入,首先歸還所有出資人的本金和支付基金應承擔的費用,然后按照同股(同份額)同回報原則在各合伙人間進行分配,超過門檻收益率的超額收益部分可協商適當比例分配給基金管理機構(最高不超過超額收益的20%)。具體分配政策在基金合伙協議或章程中明確。
第二十一條 當子基金清算出現虧損時,首先由子基金管理機構承擔虧損,虧損剩余部分由引導基金、子基金管理機構和其他出資人按出資額比例承擔,受托運作機構應與基金管理機構、其他出資人在子基金章程或合伙協議中約定。
 
第六章  管理費用
第二十二條 領導小組、領導小組辦公室管理費用,作為引導基金運作成本,從受托運作機構在引導基金存放銀行期間取得的利息中列支。管理費用主要用于支付調查費用、評審費用、咨詢費用、審計費用等開支。
第二十三條 受托運作機構管理費按照受托管理基金投入子基金規模的一定比例(不超過2%)和管理業績,按超額累退辦法計算,在引導基金存放銀行期間取得的利息和投資基金運營收益中安排,具體由省體育局與受托運作機構按照覆蓋成本、滿足必要費用支出的原則協商確定并在委托協議中約定。
第二十四條 子基金企業按章程或合伙協議約定向子基金管理機構支付管理費用。年度管理費用一般按照子基金實際投資規模的一定比例(不超過2%)和管理業績,采取超額累退方式核定,具體比例在委托管理協議中明確。
 
第七章  風險防范與監督管理
第二十五條 引導基金、子基金的投資資金應委托商業銀行進行托管。引導基金托管銀行由領導小組確定,子基金托管銀行由子基金企業自主選擇確定,并由子基金企業、受托運作機構與其簽訂資金托管協議。
第二十六條 引導基金撥付受托運作機構后、未實際投入子基金之前,在受托運作機構滯留期間托管銀行支付的利息收入,歸屬政府所有,非經省體育局允許,受托運作機構不得動支。
第二十七條 引導基金托管銀行應在每季度結束后10日內向領導小組辦公室、受托運作機構報送季度引導基金資金托管報告,并在每個會計年度結束后30日內報送上年度的資金托管報告。發現引導基金資金出現異常流動情況時應隨時報告。
第二十八條 子基金不得從事以下業務:
(一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;
(二)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);
(四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;
(六)發行信托或集合理財產品募集資金;
(七)其他國家法律法規禁止從事的業務。
第二十九條 子基金管理機構每季度結束后30日內向受托運作機構提交《子基金運行報告》和季度會計報表,并于每個會計年度結束后90日內向受托運作機構提交經審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度運行情況報告》。
第三十條 受托運作機構要加強對子基金的監管,代表引導基金以出資額為限對子基金行使出資人權利并承擔相應義務,向子基金派遣代表,并密切跟蹤子基金經營和財務狀況,防范財務風險。當子基金的資金使用出現違規違法、偏離政策導向等情況時,受托運作機構應及時向領導小組辦公室、相關主管部門報告,并可按協議終止合作。
當子基金投資決策委員會進行項目投資決策時,受托運作機構應邀請省體育局委派觀察員參與。對偏離我省相關產業政策或引導基金投資要求的項目,觀察員可行使“一票否決權”;對符合政策要求及引導基金投資要求的項目,觀察員將投資決策情況書面報告省體育局,不干預子基金投資決策和執行。
第三十一條 省體育局應按照國家有關財政預算、財務管理等規定,嚴格預算執行,對受托運作機構履職情況進行監督,建立決策和風險約束機制,防范風險。
第三十二條 引導基金的運行情況全程接受審計、財政等部門的監督檢查,對不按規定用途使用、截留、挪用、浪費基金等行為,按國家有關法律法規處理。
 
第八章  附 則
第三十三條  本辦法由河北省體育局負責解釋。相關條款根據實際運行情況進行適時調整。
第三十四條 本辦法執行過程中與國家有關規定不一致的,以國家規定為準。
第三十五條  本辦法自頒布之日起實施。
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